7月16日,上交(jiao)所(suo)發布實施《上海(hai)證券交(jiao)易所(suo)科創板(ban)發行上市(shi)審(shen)核業(ye)務(wu)指南(nan)第3號——業(ye)務(wu)咨詢溝通(tong)》(以下簡稱《業(ye)務(wu)咨詢溝通(tong)指南(nan)》)。該指南(nan)旨在進一步(bu)健全咨詢溝通(tong)機(ji)制(zhi),提高審(shen)核公開透(tou)明度,服(fu)務(wu)市(shi)場(chang)主體(ti)(ti)需求,是上交(jiao)所(suo)為市(shi)場(chang)主體(ti)(ti)辦實事,推進開門辦審(shen)核的重(zhong)要舉措。
科(ke)創板自開板之(zhi)初就建立(li)了咨詢(xun)溝通(tong)(tong)制(zhi)度(du),兩年來總(zong)體運行順暢,對(dui)提高審核(he)問詢(xun)和中介機構執(zhi)業(ye)質(zhi)量發揮了積極(ji)作(zuo)用。在此基礎上,上交(jiao)所總(zong)結經驗對(dui)外發布(bu)業(ye)務指(zhi)南(nan),明(ming)確適用范圍、機制(zhi)流程和基本(ben)要求(qiu)(qiu)等(deng),并根據(ju)市場需求(qiu)(qiu)拓展咨詢(xun)環(huan)節,形成制(zhi)度(du)化(hua)系列安排(pai),做(zuo)到依法、公開、透明(ming)、可預期。《業(ye)務咨詢(xun)溝通(tong)(tong)指(zhi)南(nan)》主(zhu)要包括以下四(si)方面內容:
一是明確咨詢溝通的適用范圍。咨詢(xun)溝(gou)通包(bao)括申報前的(de)咨詢(xun)溝(gou)通、首輪問詢(xun)函發(fa)出后的(de)咨詢(xun)溝(gou)通和上市委(wei)審議會議后的(de)咨詢(xun)溝(gou)通三個環節。申報前的(de)現場咨詢(xun)主要針對重大疑難(nan)、無先例事(shi)項(xiang)等(deng)涉及本所(suo)業務規則理解(jie)與適用的(de)問題,且(qie)保薦人(ren)(ren)應與發(fa)行人(ren)(ren)簽訂輔導協議并(bing)完成盡職調查(cha)。禮節性拜訪和應屬于保薦機構自行核查(cha)把關(guan)的(de)事(shi)項(xiang)等(deng)不屬于申報前咨詢(xun)溝(gou)通范圍。
二是明確咨詢溝通方式和保薦把關要求。咨(zi)詢(xun)(xun)溝通一般應選擇書面咨(zi)詢(xun)(xun)方式,問題(ti)(ti)復雜(za)確需(xu)當面溝通的,可預約現(xian)場咨(zi)詢(xun)(xun)。保(bao)薦人(ren)應對咨(zi)詢(xun)(xun)溝通問題(ti)(ti)進行(xing)深入核查分(fen)析,對咨(zi)詢(xun)(xun)溝通材料(liao)質量予以把(ba)關,履行(xing)內部質控程(cheng)序后,一次性提(ti)出需(xu)要咨(zi)詢(xun)(xun)溝通的全部問題(ti)(ti)。
三是明確溝通咨詢的回復要求。科創板審核機(ji)構收到咨詢溝(gou)通材料后,應及時進(jin)行分析(xi)研究,在規定的(de)(de)時限內予(yu)以回(hui)復,給出明確的(de)(de)意見和建議。
四是明確紀律和監督要求。業務咨(zi)(zi)詢(xun)溝通(tong)(tong)全(quan)程(cheng)接受紀檢監督(du),參(can)與業務咨(zi)(zi)詢(xun)溝通(tong)(tong)的人員應嚴格遵(zun)守(shou)廉政紀律、工(gong)作紀律和保(bao)密紀律。現場咨(zi)(zi)詢(xun)至(zhi)少兩(liang)人參(can)加,全(quan)程(cheng)錄音錄像(xiang)。
下一步(bu),上交所將在中國證監會(hui)的領導(dao)下,進一步(bu)加強與市場主體的溝(gou)通(tong),及(ji)時回應市場關(guan)切,凝心聚力,共同推動(dong)科(ke)創板建設和注冊制改革行穩致遠。