9月(yue)17日,《上海證券交易所(suo)證券發(fa)(fa)行與(yu)(yu)承銷業務指(zhi)(zhi)南(nan)第(di)3號——股(gu)(gu)票(piao)(piao)代(dai)碼管理(li)》(簡稱《股(gu)(gu)票(piao)(piao)代(dai)碼管理(li)指(zhi)(zhi)南(nan)》)正式發(fa)(fa)布,自2021年10月(yue)1日起(qi)施(shi)行,指(zhi)(zhi)南(nan)施(shi)行后刊登(deng)招股(gu)(gu)意向書或(huo)招股(gu)(gu)說明書、啟動發(fa)(fa)行工作的,適用(yong)其規(gui)定。后續,上交所(suo)將同步修訂《主(zhu)板(ban)首次公開(kai)(kai)發(fa)(fa)行股(gu)(gu)票(piao)(piao)發(fa)(fa)行與(yu)(yu)上市業務指(zhi)(zhi)南(nan)》《科創板(ban)首次公開(kai)(kai)發(fa)(fa)行股(gu)(gu)票(piao)(piao)發(fa)(fa)行與(yu)(yu)上市業務指(zhi)(zhi)南(nan)》相應內容(rong)。
《股(gu)票(piao)(piao)代(dai)(dai)碼(ma)(ma)(ma)管(guan)理(li)指南》遵循統(tong)一規則、公開透明、保(bao)持(chi)彈性、不搞(gao)例外(wai)的(de)基本原(yuan)則,明確(que)了發行(xing)人(ren)可(ke)采用搖(yao)號(hao)選(xuan)號(hao)等方式(shi)確(que)定股(gu)票(piao)(piao)代(dai)(dai)碼(ma)(ma)(ma)。采用搖(yao)號(hao)選(xuan)號(hao)方式(shi)的(de),上(shang)交所發行(xing)承銷業務系統(tong)將(jiang)從發行(xing)人(ren)擬上(shang)市板塊對應的(de)股(gu)票(piao)(piao)代(dai)(dai)碼(ma)(ma)(ma)段內,在前100個(ge)(ge)未使用代(dai)(dai)碼(ma)(ma)(ma)中(zhong)(zhong)(升序排列(lie))隨機抽取10個(ge)(ge)備選(xuan)代(dai)(dai)碼(ma)(ma)(ma),發行(xing)人(ren)從中(zhong)(zhong)選(xuan)擇1個(ge)(ge)作為股(gu)票(piao)(piao)代(dai)(dai)碼(ma)(ma)(ma)。搖(yao)號(hao)代(dai)(dai)碼(ma)(ma)(ma)區(qu)間將(jiang)按股(gu)票(piao)(piao)代(dai)(dai)碼(ma)(ma)(ma)數值從小到大依次更迭補充,保(bao)證搖(yao)號(hao)代(dai)(dai)碼(ma)(ma)(ma)區(qu)間始終為100個(ge)(ge),確(que)保(bao)搖(yao)號(hao)選(xuan)號(hao)公正、公平。
下一(yi)步,上交所(suo)將(jiang)在中國(guo)證(zheng)監(jian)會的統籌指導下,完善發(fa)行上市業務(wu)相(xiang)關規則(ze),優(you)化發(fa)行承銷業務(wu)系(xi)統,不斷提升服務(wu)工作質效。